Investigación Corporativa Es un procedimiento de investigación que se lleva a cabo con el objetivo…
¿Que son las listas Restrictivas y Vinculantes?
¿Que son las listas Restrictivas y Vinculantes?
Las listas restrictivas y vinculantes hacen referencia a los registros o listados, que contienen información sobre personas, entidades, o empresas, que contienen restricciones y prohibiciones específicas según la normativa en Colombia.
Estas tienen como objetivo garantizar el cumplimiento de leyes y regulaciones, prevenir fraude, lavado de dinero, financiación del terrorismo y otras actividades ilícitas.
¿Cuáles son las listas restrictivas y vinculantes en Colombia?
SAGRILAF – Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo: Es un sistema de gestión utilizado por las entidades financieras y otras organizaciones reguladas en Colombia para identificar, evaluar y gestionar los riesgos relacionados con el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
SARLAFT – Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo: Es una parte esencial del SGRILAF y se enfoca en la administración del riesgo. Las entidades reguladas están obligadas a implementar un SARLAFT para diseñar estrategias y medidas, que reduzcan los riesgos de que sus servicios sean utilizados para actividades ilegales. Esto incluye la identificación de clientes, monitoreo de transacciones y reporte de actividades sospechosas.
SIPLAFT – Sistema Integrado de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo: Es una plataforma en línea desarrollada por la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de Colombia. Este sistema permite a las entidades y profesionales obligados cumplir con sus deberes de reportar operaciones sospechosas, transacciones en efectivo y otros informes relacionados con lavado de dinero y financiación del terrorismo.
¿Cómo prevenir asociados de negocio o colaboradores implicados o relacionados en estas listas?
Conocer y consultar las listas mencionadas anteriormente, permite tener un filtro de seguridad en la selección de clientes, asociados de negocio y colaboradores, con el fin de promover la transparencia y la seguridad dentro de la compañía.
Por ello, es importante conocer que existen bases públicas que facilitan el acceso a cualquier población lo que permite mitigar riesgos del primer filtro en diferentes asociaciones o vinculaciones ya sea con empresas o personas.
listas restrictivas y vinculantes hacen referencia a los registros o listados que contienen información sobre personas
A continuación, se mencionan algunas
- OFAC – Lista Clinton
- Contraloría
- Procuraduría, antecedentes penales, disciplinarios, fiscales.
- Boletín de deudores morosos
- Antecedentes de policía nacional
- Rama judicial
- Proveedores ficticios – DIAN
Personas Políticamente expuestas, de acuerdo con el decreto 1674 de 2016
En Prohumanos Aliados Estratégicos el estudio de seguridad de antecedentes, es una de las mejores opciones, ya que es la herramienta que posibilita verificar a profundidad la identidad y establecer, si se presentan anotaciones judiciales, penales y civiles que generen señales de alerta como; reportes en entidades del Estado, reportes por lavado de activos y financiación del terrorismo, que la persona o asociado de negocio esté vinculado con grupos al margen de la ley y que se encuentren vinculados en algún proceso judicial.
listas restrictivas y vinculantes hacen referencia a los registros o listados que contienen información sobre personas
Dicho proceso se realiza a través de la consulta en diferentes bases públicas y especializadas, que permiten determinar si un candidato (a), colaborador (a) o empresa, cuentan o no con algún registro negativo en este aspecto, para así definir su vinculación y evitar problemas legales como filtración de información, robos, daños a la imagen reputacional y demás delitos que puedan afectar a nuestra organización.
En Prohumanos Aliados Estratégicos, contamos con las bases de consulta de antecedentes idóneas, que minimizarán que dichas situaciones se presenten y así tener la garantía que los asociados de negocios que se vinculan a la organización sean confiables.
PROHUMANOS ofrece sus servicios contáctanos.
Referencias
Fuente tomada desde, de Compiliance
Fuente tomada desde, de Informa.
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